中國經濟網北京11月21日訊 近日，深圳證券交易所發布關于對凱萊英(002821)醫藥集團（天津）股份有限公司的關注函（公司部關注函〔2022〕第411號）。2022年11月18日，凱萊英醫藥集團（天津）股份有限公司（簡稱“凱萊英”，002821.SZ）發布2022年員工持股計劃(草案)。

(資料圖)

參與本次員工持股計劃的員工總人數合計不超過608人，其中參與本次員工持股計劃的董事（不含獨立董事）、高級管理人員共計10人。本次員工持股計劃的最終參與人員根據員工持股計劃的實際繳款情況確定。持有人對應的權益份額及比例如下表所示：

本次員工持股計劃涉及的標的股票規模不超過445.48萬股，占目前公司股本總額的1.20%。具體持股數量以員工實際出資繳款情況確定，公司將根據要求及時履行信息披露義務。

本次員工持股計劃股票來源為公司回購專用賬戶回購的凱萊英A股普通股股票。公司于2022年11月11日公告了《關于股份回購完成暨股份變動的公告》，公司本次實施回購股份區間為2022年9月5日至2022年11月10日，累計通過回購專用證券賬戶以集中競價交易方式回購公司股份522.93萬股，占公司A股股本的1.5271%，其中最高成交價為169.94元/股，最低成交價為126.94元/股，合計成交金額為人民幣79947.55萬元（不含交易費用）。本次公司回購股份的實施符合相關法律法規要求，符合既定的回購方案，現回購方案已實施完畢。

本次員工持股計劃將通過非交易過戶等法律法規允許的方式獲得公司回購專用證券賬戶所持有的公司股份，受讓價格為35.00元/股，為公司回購股票交易均價的22.89%。經中國經濟網記者計算，公司回購股票交易均價為152.91元/股。

本次員工持股計劃的存續期為54個月，自公司公告最后一筆標的股票過戶至員工持股計劃名下之日起算。本次員工持股計劃在存續期屆滿時如未展期則自行終止。本次員工持股計劃鎖定期設定原則為激勵與約束對等。本次員工持股計劃購買價格存在部分折價，因此鎖定12個月后分三期解鎖，解鎖比例分別為40%、30%、30%；除上述鎖定期外，還同時設定了額外鎖定期。

本次員工持股計劃授予份額的公司層面解鎖考核年度為2023-2025年三個會計年度，每個會計年度考核一次，各年度業績考核目標如下：

第一批次解鎖：以2021年營業收入為基數，公司2023年營業收入增長率不低于80%；

第二批次解鎖：以2021年營業收入為基數，公司2024年營業收入增長率不低于120%；

第三批次解鎖：以2021年營業收入為基數，公司2025年營業收入增長率不低于150%。

深圳證券交易所指出，2022年11月18日，凱萊英披露《2022年員工持股計劃（草案）》，本次員工持股計劃的股份來源為公司回購專用賬戶回購的上市公司股票，員工持股計劃受讓回購股票的價格為35.00元/股，為公司回購股票交易均價的22.89%。員工持股計劃授予份額的公司層面解鎖考核年度為2023至2025年三個會計年度，各年度業績考核目標分別為：“以2021年營業收入為基數，公司2023年營業收入增長率不低于80%”“以2021年營業收入為基數，公司2024年營業收入增長率不低于120%”“以2021年營業收入為基數，公司2025年營業收入增長率不低于150%”，計算各年度營業收入時，均需剔除依據已披露的《關于簽訂日常經營重大合同的公告》（公告編號：2021-115、2021-125、2022-018）訂單取得的當年度營業收入。

上市公司管理二部對上述情況表示關注，請凱萊英核實說明以下事項：

1.凱萊英2022年前三季度營業收入為78.12億元，同比增長167.25%。請結合凱萊英近年業績情況，說明此次員工持股計劃公司層面業績考核指標設置的合理性，能否達到《草案》中提及的“建立和完善員工、股東的利益共享機制，改善公司治理水平，提高職工的凝聚力和公司競爭力，調動員工的積極性和創造性，促進公司長期、持續、健康發展”的目標，是否符合公司當前業務發展及業績提升要求。

2.請結合凱萊英經營情況、公司股票價格等進一步說明此次員工持股計劃受讓價格的定價方法、依據及其合理性，是否有利于建立和完善員工與公司的利益共享機制，是否符合《關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》中“盈虧自負，風險自擔”的基本原則，是否有利于提升公司競爭力，是否損害上市公司及中小股東利益。請律師核查并發表明確意見。

3.凱萊英認為需說明的其他事項。

以下為原文：

深圳證券交易所

關于對凱萊英醫藥集團（天津）股份有限公司的關注函

公司部關注函〔2022〕第411號

凱萊英醫藥集團（天津）股份有限公司董事會：

2022年11月18日，你公司披露《2022年員工持股計劃（草案）》（以下簡稱《草案》），本次員工持股計劃的股份來源為公司回購專用賬戶回購的上市公司股票，員工持股計劃受讓回購股票的價格為35.00元/股，為公司回購股票交易均價的22.89%。員工持股計劃授予份額的公司層面解鎖考核年度為2023至2025年三個會計年度，各年度業績考核目標分別為：“以2021年營業收入為基數，公司2023年營業收入增長率不低于80%”“以2021年營業收入為基數，公司2024年營業收入增長率不低于120%”“以2021年營業收入為基數，公司2025年營業收入增長率不低于150%”，計算各年度營業收入時，均需剔除依據已披露的《關于簽訂日常經營重大合同的公告》（公告編號：2021-115、2021-125、2022-018）訂單取得的當年度營業收入。

我部對上述情況表示關注，請你公司核實說明以下事項：

1.你公司2022年前三季度營業收入為78.12億元，同比增長167.25%。請結合你公司近年業績情況，說明此次員工持股計劃公司層面業績考核指標設置的合理性，能否達到《草案》中提及的“建立和完善員工、股東的利益共享機制，改善公司治理水平，提高職工的凝聚力和公司競爭力，調動員工的積極性和創造性，促進公司長期、持續、健康發展”的目標，是否符合公司當前業務發展及業績提升要求。

2.請結合你公司經營情況、公司股票價格等進一步說明此次員工持股計劃受讓價格的定價方法、依據及其合理性，是否有利于建立和完善員工與公司的利益共享機制，是否符合《關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》中“盈虧自負，風險自擔”的基本原則，是否有利于提升公司競爭力，是否損害上市公司及中小股東利益。請律師核查并發表明確意見。

3.你公司認為需說明的其他事項。

請你公司就上述問題做出書面說明，在2022年11月23日前將有關說明材料報送我部并對外披露，同時抄送派出機構。同時，提醒你公司及全體董事、監事和高級管理人員嚴格遵守《證券法》《公司法》等法律法規，以及本所《股票上市規則》等規定，真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務。

特此函告

深圳證券交易所

上市公司管理二部

2022年11月18日