4月10日，全國中小企業(yè)股轉系統(tǒng)發(fā)布關于2020年市場分層定期調(diào)整相關工作安排的通知，2020年市場分層定期調(diào)整分三批實施。

4月10日，全國中小企業(yè)股轉系統(tǒng)發(fā)布關于2020年市場分層定期調(diào)整相關工作安排的通知，2020年市場分層定期調(diào)整分三批實施，分別自4月30日、5月31日和6月30日起向主辦券商下發(fā)經(jīng)初步判斷符合創(chuàng)新層進入條件和觸發(fā)創(chuàng)新層定期降層情形的公司名單。各批公司名單下發(fā)后，涉及的主辦券商核查、掛牌公司提交申請等業(yè)務流程辦理時間，在該批調(diào)整實施前具體通知。各批調(diào)整均在公司名單下發(fā)后的一個月內(nèi)完成。

據(jù)通知，三批調(diào)整范圍分別為，2020年4月30日前已披露經(jīng)審計的2019年年度報告的掛牌公司、2020年5月31日前已披露經(jīng)審計的2019年年度報告且未參與第一批調(diào)整的掛牌公司、2020年6月30日前已披露經(jīng)審計的2019年年度報告且未參與前兩批調(diào)整的掛牌公司。

關于2020年市場分層定期調(diào)整相關工作安排的通知

股轉系統(tǒng)公告〔2020〕272號

各掛牌公司、主辦券商：

根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)分層管理辦法》(以下簡稱《分層辦法》)的規(guī)定，掛牌公司所屬層級的定期調(diào)整工作將于2020年4月30日啟動，包括基礎層公司符合創(chuàng)新層進入條件的，經(jīng)申請調(diào)入創(chuàng)新層;創(chuàng)新層公司觸發(fā)定期降層情形的，將其調(diào)至基礎層。為統(tǒng)籌做好新冠肺炎疫情防控與市場分層定期調(diào)整工作，與證監(jiān)會《關于做好當前上市公司等年度報告審計與披露工作有關事項的公告》(以下簡稱《年報公告》)、全國股轉公司《關于做好掛牌公司等2019年年度報告審計與披露工作有關事項的通知》(以下簡稱《年報通知》)的相關安排相銜接，2020年市場分層定期調(diào)整實行“一次調(diào)整，分批實施”。 現(xiàn)就有關事項通知如下：

一、時間安排

2020年市場分層定期調(diào)整分三批實施，分別自4月30日、5月31日和6月30日起向主辦券商下發(fā)經(jīng)初步判斷符合創(chuàng)新層進入條件和觸發(fā)創(chuàng)新層定期降層情形的公司名單。各批公司名單下發(fā)后，涉及的主辦券商核查、掛牌公司提交申請等業(yè)務流程辦理時間，在該批調(diào)整實施前具體通知。各批調(diào)整均在公司名單下發(fā)后的一個月內(nèi)完成。

二、調(diào)整范圍

三批調(diào)整范圍分別為，2020年4月30日前已披露經(jīng)審計的2019年年度報告的掛牌公司、2020年5月31日前已披露經(jīng)審計的2019年年度報告且未參與第一批調(diào)整的掛牌公司、2020年6月30日前已披露經(jīng)審計的2019年年度報告且未參與前兩批調(diào)整的掛牌公司。

三、相關口徑

(一)關于財務指標。2020年市場分層定期調(diào)整涉及的財務指標，各批均以掛牌公司已披露的經(jīng)審計的2019年年度報告為準。

(二)關于2019年年度報告的披露。掛牌公司在2020年4月30日后披露經(jīng)審計的2019年年度報告且符合《年報公告》和《年報通知》規(guī)定的，不屬于《分層辦法》規(guī)定的“未按照全國股轉公司規(guī)定在每個會計年度結束之日起4個月內(nèi)編制并披露年度報告”。對于基礎層掛牌公司，該情形不影響其調(diào)入創(chuàng)新層;對于創(chuàng)新層掛牌公司，該情形不構成應當調(diào)出創(chuàng)新層的情形。

(三)關于市值等條件。2020年市場分層定期調(diào)整涉及的最近有成交的60個做市或者集合競價交易日的平均市值、股本總額、合格投資者人數(shù)三項條件，以及不得進入創(chuàng)新層的情形，按照《分層辦法》規(guī)定，均以2020年4月30日為判斷基準日。

(四)關于發(fā)行融資、制定并披露公司治理各項制度。掛牌公司應當在提交進入創(chuàng)新層的申請前完成符合《分層辦法》規(guī)定金額的發(fā)行融資;定向發(fā)行業(yè)務現(xiàn)已實行線上辦理，業(yè)務辦理系統(tǒng)顯示提醒辦理新增股份登記的日期，為新增股份登記函的出具日期(即發(fā)行融資的完成日期)。《分層辦法》規(guī)定的公司治理各項制度，應當在掛牌公司提交進入創(chuàng)新層的申請前已經(jīng)董事會審議通過并公開披露。

(五)關于董事會秘書。第一批申請進入創(chuàng)新層的掛牌公司董事會秘書可以暫未取得任職資格;但應在提交申請前已完成聘任程序，并承諾自2020年首期董事會秘書資格考試舉行起的3個月內(nèi)其董事會秘書應當具備任職資格。第二批和第三批調(diào)整涉及的董事會秘書資格有關安排，在相應各批實施前另行通知。

特此通知。

全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司

2020年4月10日