一、上市公司監管動態(2021年12月10日-12月16日)

12月10日至12月16日，本所對13宗違規行為進行紀律處分，12宗涉及信息披露及規范運作違規，1宗涉及證券交易違規;對16宗違規行為發出監管函，10宗涉及信息披露及規范運作違規，6宗涉及買賣股票及減持違規。本周發出重組問詢函2份，關注函30份、其他函件80份。

二、市場交易監管動態(2021年12月13日-12月17日)

12月13日至12月17日，本所共對68起證券異常交易行為采取了自律監管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形;對近期漲幅異常的“三羊馬”“陜西金葉”“宣亞國際”進行重點監控;共對12起上市公司重大事項進行核查，并上報證監會1起涉嫌違法違規案件線索。

三、會員監管動態(2021年12月13日-12月17日)

本周，根據現場檢查情況，本所對客戶交易行為管理、投資者適當性管理及投資者教育不到位的3家會員，采取約見談話的監管措施。