為規范和引導證券公司合規、審慎開展股票質押式回購交易業務，有效防范和化解業務風險，根據《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法(2018年修訂)》等相關規定，深交所制定了《深圳證券交易所證券交易業務指引第1號——股票質押式回購交易風險管理》現予以發布，自2022年1月1日起施行。

該指引適用于證券公司在深圳證券交易所開展股票質押回購；證券公司開展股票質押回購，應當以服務實體經濟為主要目標，防范業務風險，規范業務運作。

此外，證券公司應當按照健全、合理、制衡、獨立的原則，建立完備的股票質押回購風險管理制度和內控機制，規范重大業務審核決策流程，增強風險自我防范和約束能力。