據一位熟知內情的消息人士透露，摩根大通(NYSE:JPM)即將支付近10億美元的罰款，以了結美國政府對其涉嫌操縱金屬和美國國債市場的調查。

有報道稱，總部位于紐約的這家投行巨頭與幾家美國機構最快可能在本周達成和解，其中包括美國司法部、美國商品期貨交易委員會(CFTC)和美國證券交易委員會(SEC)。

規模如此龐大的罰款將會創下一家公司由于所謂的“幌騙”(spoofing，是指經驗豐富的交易員向市場大量發出他們無意實際執行的訂單)行為而被處罰的紀錄，這種做法在2008年金融危機后被禁止，監管機構已經將其列為取締的優先事項。

上述不愿透露姓名的消息人士在談到美國政府的相關調查時表示，雖然摩根大通可能會在和解協議中被迫承認其曾從事不當行為，但預計這項和解協議不會導致該行在其他領域中的業務受到限制。摩根大通和美國司法部的發言人均拒絕就此消息置評。

這起案件是在2019年9月披露的，當時一份針對摩根大通三名現任或前任員工的包含14項罪名的刑事起訴書被曝光，其中包括該行的基本技術和貴金屬交易全球負責人。起訴書稱，這三名交易員在摩根大通的紐約、倫敦和新加坡辦事處工作還有8名未透露姓名的同謀，他們參與了與一項多年計劃有關的敲詐勒索陰謀，目的是操縱貴金屬市場并欺詐客戶。

在這份起訴書中被點名的三名交易員分別是前董事總經理邁克爾-諾瓦克(Michael Nowak)，他也是摩根大通的全球貴金屬部門負責人;以及格雷格-史密斯(Gregg Smith)和克里斯托弗-喬丹(Christopher Jordan)，這兩人都擁有執行董事的頭銜，均為該公司貴金屬部門的交易員。這三人各自被控犯有一項共謀罪，這項罪名是根據歷史上曾被用于起訴黑手黨的“詐騙影響和腐敗組織法”(Racketeer Influent and Corrupt Organizations Act)而提出的;另外，他們還被控從事其他與操縱貴金屬期貨市場有關的聯邦罪行。

諾瓦克和本案中的其他幾人提出了無罪抗辯，并尋求駁回上述指控，而其他人則已選擇與美國當局合作。(星云)