黃鳳祥、李延仲參與精選層發(fā)行股票詢價(jià)時(shí)，報(bào)出異常高價(jià)，其中黃鳳祥參與森萱醫(yī)藥的詢價(jià)時(shí)，報(bào)出6,016元/股的異常高價(jià)。黎耀樞、張旭參與精選層發(fā)行股票詢價(jià)時(shí)，報(bào)出0.01元/股的極端低價(jià)，違反相關(guān)規(guī)定，均被限制證券買入交易3個(gè)月。

7月8日，黃鳳祥參與森萱醫(yī)藥的詢價(jià)時(shí)，在明知其報(bào)價(jià)行為會(huì)影響發(fā)行人最終詢價(jià)結(jié)果的情況下，仍通過全國(guó)股轉(zhuǎn)公司交易系統(tǒng)報(bào)出遠(yuǎn)高于發(fā)行人發(fā)行前歷史交易價(jià)格和投資價(jià)值研究報(bào)告估值上限的異常高價(jià)6,016元/股。

7月9日，李延仲參與建邦股份的詢價(jià)時(shí)，在明知其報(bào)價(jià)行為會(huì)影響發(fā)行人最終詢價(jià)結(jié)果的情況下，仍通過全國(guó)股轉(zhuǎn)公司交易系統(tǒng)報(bào)出遠(yuǎn)高于發(fā)行人發(fā)行前歷史交易價(jià)格和投資價(jià)值研究報(bào)告估值上限的異常高價(jià)1,891元/股。

另外，張旭在7月8日參與翰博高新、連城數(shù)控的詢價(jià)時(shí)，均未按照主承銷商要求向其提交任何審核資料，在自身不符合報(bào)價(jià)資格的情況下仍通過全國(guó)股轉(zhuǎn)公司交易系統(tǒng)報(bào)價(jià)，且均報(bào)出0.01元/股的極端低價(jià)。并且，在參與潤(rùn)農(nóng)節(jié)水、富士達(dá)和森萱醫(yī)藥的詢價(jià)時(shí)，在明知其報(bào)價(jià)行為會(huì)影響發(fā)行人最終詢價(jià)結(jié)果的情況下，仍通過全國(guó)股轉(zhuǎn)公司交易系統(tǒng)報(bào)出遠(yuǎn)低于發(fā)行人發(fā)行前每股凈資產(chǎn)和投資價(jià)值研究報(bào)告估值下限的極端低價(jià)0.01元/股。

黎耀樞在7月9日參與微創(chuàng)光電、創(chuàng)遠(yuǎn)儀器、連城數(shù)控等6家詢價(jià)時(shí)，均未按照主承銷商要求向其提交任何審核資料，在自身不符合報(bào)價(jià)資格的情況下仍通過全國(guó)股轉(zhuǎn)公司交易系統(tǒng)報(bào)價(jià)，且均報(bào)出0.01元/股的極端低價(jià)。

上述4名投資者均違反了新三板承銷管理細(xì)則第16條“網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、誠(chéng)信的原則報(bào)價(jià)，不得協(xié)商報(bào)價(jià)或者故意壓低、抬高價(jià)格”等有關(guān)規(guī)定。

因此，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)上述4名投資者名下的證券賬戶均采取“限制證券買入交易”三個(gè)月的自律監(jiān)管措施，限制期自2020年7月17日至2020年10月16日，并將記入誠(chéng)信檔案。