2022年12月5日，金證股份(600446.SH)公告，深圳市金證科技股份有限公司(以下簡稱“公司”、“金證股份”)于2022年12月2日披露了《關(guān)于使用閑置自有資金認(rèn)購私募證券投資基金份額的公告》(公告編號：2022-107)，公司計劃出資10,000萬元全額認(rèn)購世紀(jì)弘金2號私募證券投資基金(以下簡稱“世紀(jì)弘金2號”)份額。為使廣大投資者更好地了解本次交易事項，現(xiàn)將相關(guān)情況補(bǔ)充公告如下：

一、認(rèn)購基金的背景及基金管理人情況說明

(資料圖片僅供參考)

公司目前流動性管理主要以收益率較低的銀行存款、銀行理財產(chǎn)品為主，為提高公司整體資金收益率，公司與市場機(jī)構(gòu)對各類投資品種的風(fēng)險和收益情況進(jìn)行交流。在與基金管理人深圳市世紀(jì)盈盛投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱“世紀(jì)盈盛”)相關(guān)人員交流中，管理人向公司介紹并推介了可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券等固定收益類投資品種。公司經(jīng)過討論研究后認(rèn)為，此類投資品種有質(zhì)押物等保障措施，風(fēng)險可控且存在較固定收益類理財產(chǎn)品更高投資收益的機(jī)制安排，決定將部分閑置自有資金投資以上品種。

鑒于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券不但有債券屬性，且具備權(quán)益證券的收益特征，對轉(zhuǎn)股行權(quán)及行權(quán)后的管理等投后管理要求較高，公司目前尚不具備這方面專業(yè)人才儲備，世紀(jì)盈盛是已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金管理人，投資經(jīng)理廖江對此類產(chǎn)品運作做過專門研究，并在證券投資具有豐富經(jīng)驗，公司遂決定委托世紀(jì)盈盛開展本次投資管理。

世紀(jì)盈盛的執(zhí)行事務(wù)合伙人廖江和穿透后的合伙人(廖江、徐舟、劉澄宇、彭琴)與公司、公司前四大股東及公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系，不存在利益安排。

二、基金情況說明及公司投資目的

世紀(jì)弘金2號最終投向為固定收益類產(chǎn)品，投資于債權(quán)類資產(chǎn)、貨幣市場基金、銀行存款占基金資產(chǎn)凈值的比例不得低于80%，主要投資可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。目前基金正在研究相關(guān)債券投資標(biāo)的，在基金實際投資時公司將及時披露進(jìn)展公告。同時，基金將確保未來擬投資債券標(biāo)的所對應(yīng)上市公司及其大股東，與公司、公司前四大股東及公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或利益安排。

世紀(jì)弘金2號份額鎖定期180天，鎖定期后可在開放日贖回，公司計劃投資本基金期限最長不超過5年。基金主要投向為主體資質(zhì)較高的可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券，投資標(biāo)的市場違約率較低、有質(zhì)押物等債底保護(hù)或信用風(fēng)險保障，產(chǎn)品安全性較高。公司本次投資旨在嘗試有債底保護(hù)和信用保障的固定收益類投資品種，主要目的是在不影響公司正常經(jīng)營的情況下提高公司資金的使用效率，在安全邊際較高的前提下適當(dāng)提升整體資金收益率，為股東獲取更好的投資回報。

三、風(fēng)險提示及應(yīng)對措施

世紀(jì)弘金2號主要投資固定收益產(chǎn)品，以可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券為主，產(chǎn)品可能受到市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、預(yù)期投資收益不能實現(xiàn)風(fēng)險、操作或技術(shù)風(fēng)險及其他風(fēng)險因素的影響，本次投資無保本及最低收益承諾，極端情況下存在本金虧損可能，同時由于上述風(fēng)險因素的影響，本次投資收益存在不確定性。

（來源:界面AI）