6月30日，據中國證監會安徽監管局信息顯示，因交易軟件故障未及時上報等原因，國元證券(000728.SZ)近期收到了安徽監管局出具的警示函措施決定。

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據安徽監管局表示，該局近期發現國元證券存在以下問題：一是公司手機客戶端交易軟件在系統升級、變更上線前未進行充分測試。二是手機客戶端交易軟件在2022年6月13日發生故障，未及時向我局報告。三是信息安全應急預案不完備。

安徽監管局表示，上述行為違反了《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》、《證券基金經營機構信息技術管理辦法》、《證券期貨業信息安全保障管理辦法》當中多項規定。

根據《證券基金經營機構信息技術管理辦法》、《證券期貨業信息安全保障管理辦法》，決定對國元證券采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。國元證券應加強相關法律法規學習，完善應急處置機制，強化內部控制和合規管理，提高信息系統運維能力，防止此類事件再次發生。

今年以來，券商系統故障問題在屢收“罰單”的同時也頻繁登上熱搜，成為大眾關注焦點。

在國元證券之前，招商證券、華西證券、國信證券以及首創證券等多家券商就曾出現過系統宕機問題，且招商證券年內已經出現兩次。

為此，招商證券不僅于今年4月份收到了深圳證監局出具的采取責令改正措施，還在5月份由證監會機構部下發的《機構監管情況通報》中被重點點名。認為招商證券合規與內控制度不健全或執行不到位，在系統升級環節未能有效制定專項實施方案，內部管理存在漏洞，未對變更操作等行為進行審查、確認和持續跟蹤。

除招商證券外，首創證券也曾于今年4月份收到北京證監局責令改正監管措施決定書。

彼時，北京證監局還曾表示，經過事后調查，發現首創證券信息技術部門有關人員在應急處置過程中刪除相關日志及數據庫信息,且未進行備份,導致始終無法確定本次信息安全事件的真實原因,首創證券在第一次報告中未如實報告應急處理不當的情況，此事反映了首創證券信息安全管理和信息安全事件應對方面存在缺陷。

為此，北京證監局要求首創證券對信息安全相關問題進行全面自查,切實提高系統運維保障能力和故障原因排查能力,完善信息安全應急處理工作機制,加強信息技術人員培訓,確保其履職能力,杜絕類似問題再次發生。

2022年5月15日，中國證券投資者保護基金有限責任公司發布《證券公司投資者保護狀況評價報告(2022)》曾提到，2021年度因交易系統穩定性被投訴的證券公司有79家，累計被投訴944次，較上一年度(1，103次)有所下降，相關證券公司應進一步做好交易系統的日常運維工作，切實保護投資者合法權益。