2021年10月，全國股轉(zhuǎn)公司對4宗違規(guī)行為給予紀律處分;對79宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中52宗違規(guī)行為被采取口頭警示、約見談話的自律監(jiān)管措施，27宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。具體事項如下：

一、 紀律處分情況

一是同創(chuàng)九鼎投資管理集團股份有限公司(以下簡稱“九鼎集團”)在2014年定向發(fā)行股票的過程中，故意隱瞞實際認購定向發(fā)行股票的股東數(shù)量，在股票發(fā)行方案等信息披露文件中進行虛假記載。九鼎集團存在前述信息披露違規(guī)，董事、總經(jīng)理黃曉捷等相關(guān)責任主體未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務規(guī)則》)、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務細則(試行)》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對九鼎集團等相關(guān)責任主體給予公開譴責的紀律處分，對黃曉捷等相關(guān)責任主體給予通報批評的紀律處分。

二是湖北銀豐棉花股份有限公司(以下簡稱“銀豐棉花”)在2017年至2019年10月，為其控股股東拆出資金共計71,430萬元，日占用最高額為46,430萬元，占2018年歸屬于公司股東的凈資產(chǎn)比例為118.07%;為其控股股東的附屬企業(yè)拆出資金共計18,518萬元，日占用最高額為9,518萬元，占2018年歸屬于公司股東的凈資產(chǎn)比例為24.20%。銀豐棉花未就上述事項及時履行審議程序，也未按照規(guī)定履行信息披露義務;時任董事長兼總經(jīng)理鐘春明等相關(guān)責任主體未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《業(yè)務規(guī)則》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對銀豐棉花、鐘春明等相關(guān)責任主體給予通報批評的紀律處分。

三是宜賓惠美纖維新材料股份有限公司(以下簡稱“惠美股份”)于2021年轉(zhuǎn)讓其控制的某公司35%的股權(quán)，相關(guān)交易事項構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。惠美股份在未充分履行內(nèi)部決策程序及信息披露義務且未及時申請停牌的情況下，將重大資產(chǎn)重組實施完畢;董事長胡智等相關(guān)責任主體未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《業(yè)務規(guī)則》《信息披露規(guī)則》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司治理規(guī)則》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務細則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對惠美股份、胡智等相關(guān)責任主體給予通報批評的紀律處分。

四是西安藍岸新科技股份有限公司(以下簡稱“藍岸科技”)的控股股東、實際控制人、董事長賈琪于2021年4月2日質(zhì)押其持有的公司股票2,500,000股，占公司總股本的50%。藍岸科技未及時披露相關(guān)質(zhì)押情況，賈琪等相關(guān)責任主體未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《業(yè)務規(guī)則》和《信息披露規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對藍岸科技給予通報批評的紀律處分，對賈琪等相關(guān)責任主體采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

二、 采取書面自律監(jiān)管措施情況

10月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、股票發(fā)行及并購重組違規(guī)和權(quán)益變動違規(guī)四類。

信息披露違規(guī)事項方面，一是掛牌公司未及時披露應披露的重大信息，如重大訴訟信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)的信息，掛牌公司及其子公司、時任董事被列為失信被執(zhí)行人的信息，資產(chǎn)被凍結(jié)的信息;二是收購人未及時披露收購報告書、財務顧問專業(yè)意見和法律意見書;三是掛牌公司相關(guān)責任主體存在股份代持行為，導致掛牌公司股權(quán)不明晰，信息披露不規(guī)范;四是掛牌公司披露的定期報告中存在重大會計差錯;五是掛牌公司未按時回復問詢函;六是掛牌公司未及時披露控股股東、實際控制人變動以及工商登記變更的情況;七是掛牌公司未及時披露回購進展及結(jié)果公告。

公司治理違規(guī)事項方面，一是掛牌公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金;二是掛牌公司關(guān)聯(lián)交易未及時履行審議程序及信息披露義務;三是掛牌公司重大交易事項未及時履行審議程序及信息披露義務;四是掛牌公司及相關(guān)責任主體在掛牌前與投資對象簽訂的協(xié)議涉及特殊投資條款，掛牌公司未履行審議程序，也未在申請掛牌文件中披露;五是掛牌公司回購股份未開立回購證券專用賬戶。

股票發(fā)行及并購重組違規(guī)事項方面，一是掛牌公司相關(guān)責任主體在股票發(fā)行過程中與發(fā)行對象簽訂的協(xié)議涉及特殊投資條款，掛牌公司未及時披露;二是掛牌公司相關(guān)責任主體在股票發(fā)行過程中存在股份代持的情況;三是掛牌公司重大資產(chǎn)重組未及時履行審議程序及信息披露義務，且未及時申請停牌。

權(quán)益變動違規(guī)事項方面，主要是投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份每增加或減少達5%的整數(shù)倍時未暫停交易。

全國股轉(zhuǎn)公司按照“建制度、不干預、零容忍”，認真履行一線監(jiān)管職責，持續(xù)強化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場運行質(zhì)量和市場主體規(guī)范化運作水平，對違規(guī)行為堅決采取監(jiān)管措施，切實保護投資者合法權(quán)益，保障新三板市場健康有序發(fā)展。