中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京8月31日訊今日，中國證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局網(wǎng)站公布的行政監(jiān)管措施決定書〔2023〕144號、145號顯示，深圳匯智聚信投資管理有限公司(以下簡稱：匯智聚信投資)在信朗壹號私募投資基金(以下簡稱：信朗壹號)的募集與管理過程中，未獨(dú)立開展項(xiàng)目盡職調(diào)查和投資決策，未有效履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，存在未充分履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的情形。

(資料圖片僅供參考)

上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》)第四條第一款的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對匯智聚信投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

2015年6月至今，陳啟剛一直擔(dān)任公司的法定代表人、董事長、總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對陳啟剛采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

相關(guān)法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱私募基金托管人)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱私募基金銷售機(jī)構(gòu))及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對深圳匯智聚信投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定

深圳匯智聚信投資管理有限公司：

經(jīng)查，你公司在信朗壹號私募投資基金(以下簡稱信朗壹號)的募集與管理過程中，未獨(dú)立開展項(xiàng)目盡職調(diào)查和投資決策，未有效履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，存在未充分履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的情形。

上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》)第四條第一款的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

如對本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2023年8月23日

深圳證監(jiān)局關(guān)于對陳啟剛采取出具警示函措施的決定

陳啟剛：

經(jīng)查，深圳匯智聚信投資管理有限公司(以下簡稱匯智聚信或公司)在信朗壹號私募投資基金(以下簡稱信朗壹號)的募集與管理過程中，未獨(dú)立開展項(xiàng)目盡職調(diào)查和投資決策，未有效履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，存在未充分履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的情形。

上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》)第四條第一款的相關(guān)規(guī)定。

2015年6月至今，你一直擔(dān)任公司的法定代表人、董事長、總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對本行政監(jiān)管措施不服，你可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2023年8月23日